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2024年4月10日第十一屆第四十次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第三十八次及第十一屆第三十九次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司113年2月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第四十三次及第十一屆第四十四次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第二十一次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司113年股東常會受理股東書面提案事。
六、提報本公司112年度全面性洗錢資恐及資武擴風險評估報告。
七、提報財團法人元大文教基金會112年度重要活動與贊助款項管制表。
八、提報本公司轉投資勝元期信息科技(上海)有限公司完成解散清算暨董監事及清算組成員解任事。
九、提報本公司113年2月份及3月份海外單位管理會報議事錄。
十、通過備查本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司董事異動事。
十一、通過本公司第十二屆董事(含獨立董事)候選人名單事。
十二、通過解除本公司新任董事競業禁止案。
十三、通過本公司增訂113年度槓桿交易部利率風險暴險限額事。
十四、通過本公司112年度落實公平待客原則執行情況事。
十五、通過本公司向有關之金融機構申辦融資額度事宜。
十六、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十七、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十八、通過本公司經理人異動事。
2024年3月7日第十一屆第三十九次董事會會議
一、提報本公司112年度公司治理運作情形報告(含112年度履行誠信經營情形)。
二、通過本公司訂定113年股東常會日期、地點、議程及受理股東提案之相關事宜事。
三、通過本公司選舉本公司第十二屆董事(含獨立董事)事。
四、通過本公司112年度營業報告書事。
五、通過訂定本公司永續發展政策及管理規則事。
六、通過本公司113年度永續發展具體推動計畫事。
2024年2月27日第十一屆第三十八次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第三十七次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司113年11月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第四十二次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第二十次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司112年度勞資會議執行情形報告。
六、提報本公司112年度第4季資安會報。
七、提報本公司112年下半年度法令遵循事務執行情形。
八、提報本公司112年下半年度防制洗錢及打擊資恐執行情形。
九、提報本公司112年度法令遵循風險評估報告。
十、提報112年度本公司槓桿保證金契約業務績效與風險評估報告事。
十一、提報本公司人才培育制度及112年度教育訓練執行情形暨113年度教育訓練計畫。
十二、提報本公司自有不動產南京復興都市更新案階段執行情形報告。
十三、提報本公司挹注元大國際(新加坡)有限公司美金500萬元資本金事。
十四、通過本公司112年度合併及個體財務報告事。
十五、通過本公司112年度員工酬勞分派事。
十六、通過本公司112年度盈餘分派事。
十七、通過修正本公司取得或處分資產處理程序部分條文事。
十八、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十九、通過出具本公司112年度「防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書」案。
二十、通過出具本公司112年度「內部控制制度聲明書」案。
2024年1月31日第十一屆第三十七次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第三十六次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司112年12月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第四十一次審計委員會議事錄。
四、提報本公司112年第4季風險管理執行情形報告。
五、提報本公司112年第4季經營風險各項風險監控指標暨門檻值監控狀況。
六、提報本公司113年度經營風險之評估與管理事。
七、提報本公司112年第4季內部稽核業務執行報告。
八、提報本公司112年第4季客訴處理情形報告。
九、提報本公司112年度簽證會計師提供審計服務、審計相關認證服務及非認證服務之年度公費彙總報告。
十、提報本公司112年度智慧財產權管理計畫執行情形。
十一、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十二、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司112年度資金運用情形報告。
十三、提報元大寶華綜合經濟研究院112年度捐贈執行成果及解散後賸餘經費歸屬事。
十四、提報本公司112年第4季召開股東會及董事會之各子公司議程摘錄。
十五、提報本公司113年1月份海外單位管理會報議事錄。
十六、同意備查本公司為本公司自有資金112年第4季投資、處分利害關係人發行之證券投資信託基金交易記錄及損益情形。
十七、同意備查本公司轉投資事業元大國際(新加坡)有限公司董事異動事。
十八、通過本公司113年度業務計畫及發展策略事。
十九、通過本公司112年度董事會暨功能性委員會自行評估結果事。
二十、通過本公司113年度財務計畫事。
二十一、通過本公司113年度簽證會計師之獨立性、審計品質指標評估暨委任、報酬事宜。
二十二、通過本公司112年度第4季落實公平待客原則事。
二十三、通過修訂本公司檢舉制度實施辦法事。
二十四、通過修正本公司與利害關係人交易規則部分條文事。
二十五、通過本公司因應公司業務需求,擬新增法國興業銀行股份有限公司為本公司國外上手期貨商。
二十六、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
二十七、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十八、通過本公司董事長、副董事長及總經理之高階主管團體績效獎金議定事。
二十九、通過本公司經理人團體績效獎金議定事。
2023年12月27日第十一屆第三十六次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第三十五次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司112年11月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第四十次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第十九次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司審計委員會與簽證會計師、風險管理部門及稽核部門年度溝通面談評核結果彙總。
六、提報本公司112年度董事與內部稽核座談會會議紀錄。
七、提報本公司所屬金控公司對本公司內部稽核作業成效考核結果。
八、提報財團法人元大文教基金會112年度截至第3季重要活動與贊助款項管制表。
九、提報本公司112年12月份海外單位管理會報議事錄。
十、通過本公司113年度董事會每月會議召開之預訂日期事。
十一、通過訂定本公司113年度各類風險限額事。
十二、通過訂定本公司113年度經營風險監控指標暨門檻值事。
十三、通過訂定自營部113年度總授權金額事。
十四、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十五、通過修正本公司權責劃分表及分層負責明細表部分內容事。
十六、通過修正本公司關係企業相互間財務業務相關作業辦法名稱及部分內容事。
十七、通過修正本公司轉投資事業管理辦法部分條文事。
十八、通過修正本公司會計制度部分內容事。
十九、通過本公司交易人違約案,辦理帳務沖銷「備抵損失—應收期貨交易保證金」事。
二十、通過本公司113年度稽核計畫事。
二十一、通過本公司擬向中華電信承租其板橋機房5樓M4機櫃事。
2023年11月29日第十一屆第三十五次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第三十四次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司112年10月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第三十八次及第十一屆第三十九次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第十八次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司112年11月份海外單位管理會報議事錄。
六、通過修正本公司董事會暨功能性委員會績效評估辦法部分內容事。
七、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
八、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
2023年11月8日第十一屆第三十四董事會會議
一、提報本公司第十一屆第三十三次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司112年9月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第三十七次審計委員會議事錄。
四、提報本公司112年第3季風險管理執行情形報告。
五、提報本公司112年第3季經營風險各項風險監控指標暨門檻值監控狀況。
六、提報本公司112年第3季內部稽核業務執行報告。
七、提報本公司112年度第3季資安會報。
八、提報本公司112年第3季客訴處理情形報告。
九、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司112年前3季資金運用情形報告。
十一、提報本公司112年第3季召開股東會及董事會之各子公司議程摘錄。
十二、提報本公司112年10月份海外單位管理會報議事。
十三、同意備查本公司自有資金112年第3季投資、處分利害關係人發行之證券投資信託基金交易記錄及損益情形。
十四、通過本公司112年第3季合併財務報告事。
十五、通過本公司112年度第3季落實公平待客原則事。
十六、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十七、通過本公司與利害關係人元大證券等五家公司共同參與「南京復興都市更新案」,擬提高營建工程預算。
十八、通過修正本公司獎金辦法部分內容事。
十九、通過本公司經理人異動事。
2023年9月27日第十一屆第三十三次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第三十二次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司112年8月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第三十六次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆獨立董事任職期間內資格符合法令規章之檢視結果。
五、提報本公司財團法人元大文教基金會112年度截至第2季重要活動與贊助款項管制表。
六、提報本公司112年9月份海外單位管理會報議事錄。
七、通過修正本公司公司治理實務守則部分內容事。
八、通過修正本公司轉投資事業董事、監察人遴選、服務及考核規則部分條文事。
九、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十、通過修正本公司檢舉制度實施辦法事。
十一、通過修正本公司經理人及業務員兼任管理辦法部分內容事。
十二、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十三、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
2023年8月23日第十一屆第三十二次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第三十一次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司112年7月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第三十五次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第十七次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司111年度溫室氣體盤查及查證工作事。
六、提報本公司112年度第2季資安會報。
七、提報本公司112年上半年度法令遵循事務執行情形。
八、提報本公司112年上半年度防制洗錢及打擊資恐執行情形。
九、提報本公司112年上半年度法遵風險管理報告。
十、提報本公司112年8月份海外單位管理會報議事錄。
十一、通過本公司112年上半年度合併及個體財務報告事。
十二、通過更新本公司112年財務計畫事。
十三、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十四、通過本公司經理人異動事。
2023年7月26日第十一屆第三十一次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第三十次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司112年6月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第三十四次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第十六次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司112年第2季風險管理執行情形報告。
六、提報本公司112年第2季經營風險各項風險監控指標暨門檻值監控狀況。
七、提報本公司112年第2季內部稽核業務執行報告。
八、提報本公司112年第2季客訴處理情形報告。
九、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司112年上半年度資金運用情形報告。
十一、提報本公司112年第2季召開股東會及董事會之各子公司議程摘錄。
十二、提報本公司112年7月份海外單位管理會報議事錄。
十三、通過備查本公司轉投資事業元大國際(新加坡)有限公司董事異動事。
十四、通過備查本公司自有資金112年第2季投資、處分利害關係人發行之證券投資信託基金交易記錄及損益情形。
十五、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十六、通過本公司112年度第2季落實公平待客原則事。
十七、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十八、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十九、通過本公司董事長、副董事長及總經理之高階主管團體績效獎金議定事。
二十、通過本公司經理人團體績效獎金議定事。
二十一、通過本公司經理人異動事。
2023年6月28日第十一屆第三十次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第二十九次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司112年5月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第三十二次及第十一屆第三十三次審計委員會議事錄。
四、提報本公司經理人異動事。
五、提報本公司經理人異動事。
六、提報財團法人元大文教基金會112年度截至第1季重要活動與贊助款項管制表。
七、提報本公司112年6月份海外單位管理會報議事錄。
八、提報本公司111年度永續發展推動執行情形報告事。
九、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十、通過修正本公司(槓桿保證金契約業務)經營策略及作業準則部份內容事。
十一、通過修正本公司權責劃分表及分層負責明細表部分內容事。
十二、通過本公司續聘鉅業國際法律事務所為常年法律顧問事。
十三、通過本公司訂定並定期檢討本公司經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構事。
十四、通過本公司定期評估並訂定本公司經理人之薪資報酬事。
十五、通過本公司經理人111年度員工酬勞分配事。
十六、通過本公司經理人晉升暨調薪事。
十七、通過本公司經理人調薪事。
十八、通過本公司經理人異動事。
2023年5月24日第十一屆第二十九次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第二十八次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司112年4月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第三十一次審計委員會議事錄。
四、提報本公司112年度第1季資安會報。
五、提報財團法人元大文教基金會111年度重要活動與贊助款項管制表。
六、提報本公司112年5月份海外單位管理會報議事錄。
七、通過備查本公司改派臺灣期貨交易所股份有限公司法人代表人暨董事事。
八、通過備查本公司轉投資事業元大國際(新加坡)有限公司董事異動事。
九、通過訂定111年度現金股利除息基準日暨員工酬勞發放相關事。
十、通過訂定本公司112年度氣候變遷風險監控指標事。
十一、通過調整本公司112年度各類風險監控指標暨門檻值事。
十二、通過修正本公司轉投資事業董事、監察人遴選、服務及考核規則部分條文事。
十三、通過本公司112年度第1季落實公平待客原則事。
十四、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十五、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十六、通過本公司SAP財務會計系統升級事。
2023年5月5日第十一屆第二十八次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第二十六次及第十一屆第二十七次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司112年3月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第二十九次及第十一屆第三十次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第十五次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司董事及經理人責任保險事。
六、提報本公司112年第1季風險管理報告。
七、提報本公司112年第1季營運、法律及法遵暨環境風險各項風險監控指標暨門檻值監控狀況。
八、提報本公司112年第1季內部稽核業務執行報告。
九、提報本公司112年第1季客訴處理情形報告。
十、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十一、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司112年第1季資金運用情形報告。
十二、提報本公司112年第1季召開股東會及董事會之各子公司議程重點摘錄。
十三、提報本公司112年4月份海外單位管理會報議事錄。
十四、通過備查本公司112年第1季投資、處分利害關係人發行之證券投資信託基金交易記錄及損益情形。
十五、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商112年第1季投資、處分利害關係人發行之指數股票型基金交易記錄及損益情形。
十六、通過備查本公司轉投資勝元期資訊股份有限公司董事異動事。
十七、通過本公司112年第1季合併財務報告事。
十八、通過修正本公司風險管理政策部分條文及本公司營運、法律及法遵暨環境風險管理辦法章則名稱暨部分條文,並訂定本公司投資氣候變遷風險管理辦法事。
十九、通過本公司111年度落實公平待客原則執行情形事。
二十、通過本公司經理人異動事。
2023年4月6日第十一屆第二十七次董事會會議
一、提報本公司法人股東元大金融控股股份有限公司股權代表人暨董事異動事。
二、提報本公司112年股東常會受理股東書面提案事。
三、通過修正本公司一百一十二年股東常會議程內容事。
四、通過審查本公司獨立董事候選人名單案。
五、通過解除本公司新任獨立董事競業禁止案。
六、通過本公司為向有關之金融機構申辦融資額度事宜。
七、通過本公司副董事長薪資議定事。
2023年3月31日第十一屆第二十六次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第二十五次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司112年2月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第二十七次及第十一屆第二十八次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第十四次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司本公司副董事長辭任事。
六、提報本公司111年度全面性洗錢資恐及資武擴風險評估報告。
七、提報修正本公司審計委員會與簽證會計師之溝通流程辦法部分條文事。
八、提報本公司112年3月份海外單位管理會報議事錄。
九、通過備查本公司轉投資元大期貨(香港)有限公司重新選任2023年度董事事宜。
十、通過修正本公司組織規程部分內容事。
十一、通過本公司捐贈自律規範對象財團法人元大寶華綜合經濟研究院事。
十二、通過本公司捐贈利害關係人財團法人元大文教基金會事。
十三、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十四、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十五、通過本公司經理人異動事。
十六、通過推選本公司副董事長案。
2023年3月8日第十一屆第二十五次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第二十三次及第十一屆第二十四次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司112年1月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第二十六次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第十二次及第十一屆第十三次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司111年度勞資會議執行情形報告。
六、提報本公司111年度第4季資安會報。
七、提報本公司111年度公司治理運作情形報告(含111年度履行誠信經營情形)。
八、提報本公司111年下半年度法令遵循事務執行情形。
九、提報本公司111年下半年度防制洗錢及打擊資恐執行情形。
十、提報本公司111年度法令遵循風險評估報告。
十一、提報本公司111年度本公司槓桿保證金契約業務績效與風險評估報告事。
十二、提報本公司溫室氣體盤查及查證之時程規劃。
十三、提報本公司112年2月份海外單位管理會報議事錄。
十四、通過備查本公司為因應嚴重特殊傳染性肺炎事件,本公司向期交所申報備查非核心業務人員居家辦公事。
十五、通過本公司為訂定112年股東常會日期、地點、議程及受理股東提案之相關事宜事。
十六、通過本公司為補選本公司獨立董事一席事。
十七、通過修正本公司公司章程部分條文事。
十八、通過本公司111年度營業報告書事。
十九、通過本公司111年度合併及個體財務報告事。
二十、通過本公司111年度員工酬勞分派事。
二十一、通過本公司111年度盈餘分派事。
二十二、通過本公司為委任一席薪資報酬委員事。
二十三、通過修正本公司公司治理實務守則部分內容事。
二十四、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
二十五、通過修正本公司檢舉制度實施辦法事。
二十六、通過修正本公司非當面開戶受理開戶作業辦法章則名稱暨部分條文事。
二十七、通過修正本公司公平待客原則政策部分內容事。
二十八、通過修正本公司公平待客原則策略部分內容事。
二十九、通過出具本公司111年度「內部控制制度聲明書」案。
三十、通過出具本公司111年度「防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書」案。
三十一、通過本公司因應越南市場業務拓展需求,擬新增利害關係人元大證券(越南)有限公司為本公司國外上手期貨商。
三十二、通過本公司112年度經理人工作目標設定事。
三十三、通過修正本公司獎金辦法部分內容事。
三十四、通過本公司經理人異動事。
2023年2月8日第十一屆第二十四次董事會會議
一、提報本公司獨立董事異動事。
二、提報本公司第十一屆第二十二次董事會議事錄暨辦理情形。
三、提報本公司111年12月份營運績效報告。
四、提報本公司第十一屆第二十五次審計委員會議事錄。
五、提報本公司111年度董事會效能評估結果報告。
六、提報本公司第十一屆第十一次薪資報酬委員會議事錄。
七、提報本公司111年第4季風險管理報告。
八、提報本公司112年度經營風險之評估與管理事。
九、提報本公司111年第4季內部稽核業務執行報告。
十、提報本公司111年第4季客訴處理情形報告。
十一、提報本公司111年度簽證會計師提供審計、審計相關及非審計服務之年度公費彙總報告。
十二、提報本公司111年度智慧財產權管理計畫執行情形。
十三、提報本公司人才培育制度及111年度教育訓練執行情形暨112年度教育訓練計畫。
十四、提報本公司自有不動產南京復興都市更新案階段執行情形報告。
十五、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十六、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司111年資金運用情形報告。
十七、提報本公司111年第4季召開董事會之各子公司議程重點摘錄。
十八、提報本公司112年1月海外單位管理會報議事錄。
十九、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金111年第4季交易及損益情形。
二十、通過備查本公司111年第4季投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之證券投資信託基金交易及損益情形。
二十一、通過本公司112年度業務計畫及發展策略事。
二十二、通過本公司112年度財務計畫事。
二十三、通過本公司112年度簽證會計師之獨立性、審計品質指標評估暨委任、報酬事宜。
二十四、通過本公司異地機房建置預算事。
二十五、通過本公司111年度第4季落實公平待客原則事。
二十六、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
二十七、通過修正本公司(槓桿保證金契約業務)經營策略及作業準則部分內容事。
二十八、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
二十九、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
三十、通過本公司兼利害關係人元大證券股份有限公司擬於本公司槓桿交易商開立帳戶從事差價契約交易事。
三十一、通過解除本公司經理人兼職限制事。
2023年1月16日第十一屆第二十三次董事會會議
一、通過本公司111年度董事會暨功能性委員會自行評估結果事。
二、通過本公司董事長、副董事長及總經理之高階主管團體績效獎金議定事。
三、通過為本公司經理人團體績效獎金議定事。
2022年12月28日第十一屆第二十二次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第二十一次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年11月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第二十四次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第十次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司本公司審計委員會與簽證會計師、風險管理部門及稽核部門年度溝通面談評核結果彙總。
六、提報本公司本公司111年度董事與內部稽核座談會會議紀錄。
七、提報本公司本公司所屬金控公司對本公司內部稽核作業成效考核結果。
八、提報本公司財團法人元大文教基金會111年度截至第3季重要活動與贊助款項管制表。
九、提報本公本公司轉投資設立100%持股之「元大國際(新加坡)有限公司」設立完成事。
十、提報本公司111年12月海外單位管理會報議事錄。
十一、通過備查本公司因應嚴重特殊傳染性肺炎事件,本公司向期交所申報備查非核心業務人員居家辦公事。
十二、通過備查本呂冠憲先生、沈慧格女士擔任本公司轉投資元大國際(新加坡)有限公司董事。
十三、通過本公司112年度董事會每月會議召開之預訂日期事。
十四、通過訂定本公司112年度各類風險限額事。
十五、通過訂定本公司112年度各類風險監控指標暨門檻事。
十六、通過訂定本公司問責制度執行準則事。
十七、通過修正本公司董事會議事規範部分條文事。
十八、通過修正本公司內部重大資訊處理作業程序部分條文事。
十九、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
二十、通過修正本公司槓桿交易商防範利益衝突操作規則章則名稱暨部分條文事。
二十一、通過修正本公司會計制度部分內容事。
二十二、通過本公司交易人違約案,辦理帳務沖銷「備抵損失-應收期貨交易保證金」事。
二十三、通過本公司112年度稽核計畫事。
二十四、通過修正本公司員工酬勞發給辦法部分內容事。
二十五、通過修正本公司獎金辦法部分內容事。
2022年12月7日第十一屆第二十一次董事會會議
一、提報本公司十一屆第二十次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年10月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第二十二次及第十一屆第二十三次審計委員會議事錄。
四、提報本公司11月海外單位管理會報議事錄。
五、通過訂定本公司營運、法律及法遵暨環境風險管理辦法事。
六、通過修正本公司董事會暨功能性委員會績效評估辦法部分內容事。
七、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
八、通過修正本公司防制洗錢及打擊資恐計畫部分條文事。
九、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
2022年11月4日第十一屆第二十次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第十九次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年9月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第二十一次審計委員會議事錄。
四、提報本公司111年第3季風險管理報告。
五、提報本公司111年第3季內部稽核業務執行報告。
六、提報本公司111年度第3季資安會報。
七、提報本公司檢陳111年第3季客訴處理情形報告。
八、提報本公司為本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
九、提報本公司111年第3季召開各子公司董事會之議程重點摘錄。
十、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司111年前3季資金運用情形。
十一、提報本公司111年10月海外單位管理會報議事錄。
十二、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金111年第3季交易及損益情形。
十三、通過本公司本公司111年第3季合併財務報告事。
十四、通過調整本公司111年度全公司非交易部位市場風險限額事。
十五、通過修正本公司權責劃分表及分層負責明細表部分內容事。
十六、通過本公司111年度第3季落實公平待客原則事。
2022年9月28日第十一屆第十九次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第十八次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年8月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第二十次審計委員會議事錄。
四、提報本公司110年度永續發展推動執行情形報告事。
五、提報本公司111年上半年度法遵風險管理報告。
六、提報財團法人元大文教基金會111年度截至第2季重要活動與贊助款項管制表。
七、提報本公司111年9月份海外單位管理會報議事錄。
八、通過備查本公司因應嚴重特殊傳染性肺炎事件,本公司向期交所申報備查非核心業務人員居家辦公事。
九、通過本公司集團資料共享暨身分認證授權試辦作業營業計畫提報主管機關事。
十、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十一、通過修正本公司與元大金融控股股份有限公司及其直屬公司間人員調派、轉任及兼任處理辦法部分內容事。
十二、通過修正本公司組織規程部分內容事。
十三、通過修正本公司自有資金運用作業辦法部份條文事。
十四、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十五、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十六、通過本公司經理人異動事。
2022年8月18日第十一屆第十八次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第十七次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年7月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第十九次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第九次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司111年上半年度法令遵循事務執行情形。
六、提報本公司111年上半年度防制洗錢及打擊資恐執行情形。
七、提報本公司111年8月份海外單位管理會報議事錄。
八、通過更新本公司111年度財務計畫事。
九、通過本公司111年上半年度合併及個體財務報告事。
十、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十一、通過修正本公司證券自營買賣外國有價證券及從事外國衍生性金融商品交易處理程序部分條文事。
十二、通過解除本公司經理人兼職限制事。
2022年7月27日第十一屆第十七次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第十六次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年6月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第十八次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第八次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司111年第2季風險管理報告。
六、提報本公司111年第2季內部稽核業務執行報告。
七、提報本公司111年度第2季資安會報。
八、提報本公司111年第2季客訴處理情形報告
九、提報本公司財務部非交易目的中長期投資持有部位現況報告。
十、提報本公司本公司工作規則修正條文經主管機關同意核備案。
十一、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十二、提報本公司111年第2季召開各子公司董事會之議程重點摘錄。
十三、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司111年上半年度資金運用情形。
十四、提報本公司111年7月海外單位管理會報議事錄。
十五、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金111年第2季交易及損益情形。
十六、通過備查本公司轉投資勝元期資訊股份有限公司董事及董事長異動事及轉投資元大期貨(香港)有限公司董事辭任事。
十七、通過備查本公司指派張靜宜女士擔任本公司轉投資元大期貨(香港)有限公司董事事。
十八、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十九、通過修正本公司組織規程部分內容事。
二十、通過本公司111年度第2季落實公平待客原則事。
二十一、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
二十二、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十三、通過修正本公司董事長、副董事長離退金辦法部分內容事。
二十四、通過本公司董事長、副董事長、總經理及執行副總經理之高階主管績效獎金議定事。
二十五、通過本公司經理人績效獎金議定事。
二十六、通過本公司經理人異動事。
2022年6月29日第十一屆第十六次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第十五次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年5月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第十七次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第七次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報修正本公司審計委員會與簽證會計師之溝通流程辦法部分條文事。
六、提報本公司兼營槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務所生之爭議案件,研提降低客戶申訴案件之具體計畫事。
七、提報本公司110年度溫室氣體資訊盤查及查證工作事。
八、提報財團法人元大文教基金會111年度第1季重要活動與贊助款項管制表。
九、提報本公司111年6月份海外單位管理會報議事錄。
十、通過備查本公司為因應嚴重特殊傳染性肺炎事件,本公司向期交所申報備查非核心業務人員居家辦公事。
十一、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十二、通過修正本公司防制洗錢及打擊資恐計畫部分條文事。
十三、通過本公司續聘鉅業國際法律事務所為常年法律顧問事。
十四、通過本公司訂定並定期檢討本公司董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構事。
十五、通過本公司定期評估並訂定本公司董事薪資報酬事。
十六、通過本公司經理人110年度員工酬勞分配事。
十七、通過本公司異動董事會秘書室經理人暨公司治理主管事。
十八、通過本公司經理人異動事。
2022年5月24日第十一屆第十五次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第十四次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年4月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第十五次及第十一屆第十六次審計委員會議事錄。
四、提報財團法人元大文教基金會110年度重要活動與贊助款項管制表。
五、提報本公司111年5月份海外單位管理會報議事錄。
六、通過本公司訂定110年度現金股利除息基準日暨員工酬勞發放相關事。
七、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
八、通過修正本公司市場風險管理辦法、金融交易信用風險管理辦法、大額暴險管理辦法、市場流動性風險管理辦法、作業風險管理準則部分條文事。
九、通過修正本公司與利害關係人交易規則部分條文事。
十、通過修正本公司與金融控股公司法第45條利害關係人進行授信以外交易之概括授權作業辦法部分條文事。
十一、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十二、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十三、通過本公司定期評估並訂定本公司經理人之薪資報酬事。
十四、通過本公司經理人晉升暨調薪事。
十五、通過本公司經理人調薪事。
十六、通過本公司經理人異動事。
2022年5月06日第十一屆第十四次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第十二次及第十一屆第十三次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年3月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第十三次及第十一屆第十四次審計委員會議事錄。
四、提報本公司董事及經理人責任保險事。
五、提報本公司111年第1季風險管理報告。
六、提報本公司111年第1季內部稽核業務執行報告。
七、提報本公司111年第1季客訴處理情形報告。
八、提報本公司因應嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)事件,業已向期交所申報非核心業務人員居家辦公名單異動事。
九、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十、提報本公司111年第1季召開董事會之各子公司議程重點摘錄。
十一、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司111年第1季資金運用情形報告。
十二、提報本公司111年4月份海外單位管理會報議事錄。
十三、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金111年第1季交易及損益情形。
十四、通過本公司111年第1季合併財務報告事。
十五、通過修正本公司公司治理實務守則部分內容事。
十六、通過修正本公司內部控制制度暨內部稽核實施細則事。
十七、通過本公司111年度第1季落實公平待客原則事。
2022年4月20日第十一屆第十三次董事會會議
一、提報本公司法人股東元大金融控股股份有限公司股權代表人暨董事異動事。
二、通過本公司董事競業禁止案。
2022年4月13日第十一屆第十二次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第十次及第十一屆第十一次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年2月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第十一次及第十一屆第十二次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第六次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司111年股東常會受理股東書面提案事。
六、提報本公司110年度全機構(含香港子公司)洗錢及資恐風險評估報告。
七、提報本公司111年度第一季資安會報暨證券交易所來函強化資通安全及維護投資人權益,依規辦理落實資安防護措施之執行情形。
八、提報本公司111年3月份海外單位管理會報議事錄。
九、通過備查本公司轉投資元大期貨(香港)有限公司重新選任2022年度董事事宜。
十、通過本公司擬轉投資設立100%持股之「元大國際(新加坡)有限公司」(名稱暫定)事。
十一、通過修正本公司董事進修辦法部分條文事。
十二、通過本公司110年度落實公平待客原則執行情況事。
十三、通過本公司向有關之金融機構申辦融資額度事宜。
十四、通過本公司捐贈財團法人元大寶華綜合經濟研究院事。
十五、通過本公司捐贈利害關係人財團法人元大文教基金會事。
十六、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十七、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十八、通過本公司經理人異動事。
2022年3月10日第十一屆第十一次董事會會議
一、通過修正本公司股東會議事規則部分條文事。
二、通過修正本公司取得或處分資產處理程序部分條文事。
三、通過本公司110年度營業報告書事。
四、通過本公司110年度合併及個體財務報告事。
五、通過本公司110年度員工酬勞分派事。
六、通過本公司110年度盈餘分派事。
七、通過本公司111年度經理人工作目標設定事。
八、通過本公司經理人異動事。
2022年3月2日第十一屆第十次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第九次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司111年1月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第十次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第五次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司110年度所發行之無擔保次順位普通公司債之原因及有關事項事。
六、提報本公司110年度公司治理運作情形報告(含110年度履行誠信經營情形)。
七、提報本公司110年下半年度法令遵循事務執行情形。
八、提報本公司110年下半年度防制洗錢及打擊資恐執行情形。
九、提報本公司110年度法令遵循風險評估報告。
十、提報本公司110年度「槓桿保證金契約業務績效與風險評估報告」事。
十一、提報本公司執行期交所來函落實防禦駭客撞庫之資安規範,以避免發生遭撞庫下單事件辦理情形。
十二、提報本公司110年捐贈醫療機構COVID-19防疫急難所需,捐贈款項運用情形。
十三、提報本公司111年2月份海外單位管理會報議事錄。
十四、通過備查本公司為因應嚴重特殊傳染性肺炎事件,本公司向期交所申報備查非核心業務人員居家辦公事。
十五、通過訂定本公司111年股東常會日期、地點、議程及受理股東提案之相關事宜事。
十六、通過解除本公司董事競業禁止案。
十七、通過修正本公司公司章程部分條文事。
十八、通過修正本公司工作規則部分內容事。
十九、通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」事。
二十、通過修正本公司風險管理政策部分條文事。
二十一、通過本公司110年度「內部控制制度聲明書」案。
二十二、通過本公司110年度「防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書」案。
二十三、通過本公司因應馬來西亞市場業務拓展需求,擬新增國外結算上手期貨商。
二十四、通過本公司為兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十五、通過本公司經理人異動事。
2022年1月21日第十一屆第九次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第八次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年12月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第九次審計委員會議事錄。
四、提報本公司110年第4季風險管理報告。
五、提報本公司111年度經營風險之評估與管理事。
六、提報本公司110年第4季內部稽核業務執行報告。
七、提報本公司110年度簽證會計師提供審計、審計相關及非審計服務之年度公費彙總報告。
八、提報本公司110年度智慧財產權管理計畫執行情形。
九、提報本公司人才培育制度及110年度教育訓練執行情形暨111年度教育訓練計畫。
十、提報本公司110年第4季客訴處理情形報告。
十一、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十二、提報本公司110年第4季召開董事會之各子公司議程重點摘錄。
十三、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司110年資金運用情形報告。
十四、提報本公司111年1月份海外單位管理會報議事錄。
十五、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金110年第4季交易及損益情形。
十六、通過本公司111年度業務計畫及發展策略事。
十七、通過本公司110年度董事會暨功能性委員會自行評估結果事。
十八、通過本公司111年度財務計畫事。
十九、通過本公司「公司治理實務守則」規定,評估聘任會計師之獨立性及適任性,暨委任資誠聯合會計師事務所簽證會計師辦理本公司111年度各項財務、稅務報表之查核簽證事宜。
二十、通過本公司110年度第4季落實公平待客原則事。
二十一、通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」事。
二十二、通過修正本公司(槓桿保證金契約業務)經營策略及作業準則部分內容事。
二十三、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
二十四、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十五、通過本公司董事長、副董事長、總經理及執行副總經理之高階主管績效獎金議定事。
二十六、通過本公司經理人績效獎金議定事。
二十七、通過本公司經理人異動事。
2021年12月22日第十一屆第八次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第七次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年11月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第八次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第四次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司審計委員會與簽證會計師、風險管理部門及稽核部門年度溝通面談評核結果彙總。
六、提報本公司110年度董事與內部稽核座談會會議紀錄。
七、提報本公司「客戶關懷」行動專案執行情形報告。
八、提報金融監督管理委員會檢查局對本公司辦理期貨經紀業務專案檢查報告所列檢查意見改善情形。
九、提報本公司所屬金控公司對本公司內部稽核作業成效考核結果。
十、提報本公司與利害關係人元大證券股份有限公司等五家公司,共同辦理自有不動產大同大樓都市更新案,階段執行成果報告。
十一、提報財團法人元大文教基金會110年度截至第3季重要活動與贊助款項管制表。
十二、提報本公司110年12月份海外單位管理會報議事錄。
十三、通過備查本公司為因應嚴重特殊傳染性肺炎事件,本公司向期交所申報備查非核心業務人員居家辦公事。
十四、通過本公司為111年度董事會每月會議召開之預訂日期事。
十五、通過本公司為訂定本公司111年度各類風險限額事。
十六、通過本公司為111年度稽核計畫事。
十七、通過本公司為提升本公司自有資金運用效益,擬增加中長期投資額度事。
十八、通過修正本公司與利害關係人交易規則部分條文事。
十九、通過修正本公司工作規則部分內容事。
二十、通過修正本公司員工退休辦法部分內容事。
二十一、通過本公司為本公司交易人違約案,辦理帳務沖銷「備抵損失-應收期貨交易保證金」事。
2021年11月24日第十一屆第七次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第六次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年10月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第六次及第十一屆第七次審計委員會議事錄。
四、提報本公司110年11月海外單位管理會報議事錄。
五、通過備查本公司轉投資勝元期資訊股份有限公司董事及監察人異動事及轉投資元大期貨(香港)有限公司董事辭任等事宜。
六、通過修正本公司績效管理辦法部分內容事。
七、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
八、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
九、通過修正本公司職稱職等暨薪資級距表部分內容事。
十、通過本公司經理人異動事。
2021年11月3日第十一屆第六次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第四次及第十一屆第五次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年9月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第四次及第十一屆第五次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第三次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司110年第3季風險管理報告。
六、提報本公司110年第3季內部稽核業務執行報告。
七、提報金融監督管理委員會檢查局對本公司辦理期貨經紀業務專案檢查報告所列檢查意見改善情形。
八、提報本公司110年第3季客訴處理情形報告。
九、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
十、提報本公司110年第3季召開董事會之各子公司議程重點摘錄。
十一、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司110年前3季資金運用情形報告
十二、提報本公司110年10月份海外單位管理會報議事錄。
十三、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金110年第3季交易及損益情形。
十四、通過本公司110年第3季合併財務報告事。
十五、通過本公司110年度第3季落實公平待客原則事。
2021年10月13日第十一屆第五次董事會會議
一、通過本公司與利害關係人元大證券等五家公司共同參與「大同大樓都市更新案」,全案營建成本預算擬由41.5億元提高至42.99億元。
2021年9月29日第十一屆第四次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第三次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年8月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第三次審計委員會議事錄。
四、提報修正本公司「審計委員會與簽證會計師之溝通流程辦法」部分條文事。
五、提報財團法人元大文教基金會110年度第2季重要活動與贊助款項管制表。
六、提報本公司於109年度疫情期間捐贈社福團體「振興經濟愛心卡」後續追蹤使用情形。
七、提報本公司110年9月份海外單位管理會報議事錄。
八、通過發行本公司「無擔保次順位普通公司債」事。
九、通過修正本公司「董事會暨功能性委員會績效評估辦法」部分條文事。
十、通過修正本公司組織規程部分內容事。
十一、通過修正本公司「權責劃分表」及「分層負責明細表」部分條文事。
十二、通過修正本公司「與利害關係人交易規則」部分條文事。
十三、通過本公司國內期貨主機效能提升案,擬向凌群電腦採購資訊設備事。
十四、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十五、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
十六、通過本公司經理人異動事。
2021年8月19日第十一屆第三次董事會會議
一、提報本公司第十一屆第二次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年7月份營運績效報告。
三、提報本公司第十一屆第二次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十一屆第二次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司110年上半年度法令遵循事務執行情形及法遵風險管理報告。
六、提報本公司110年上半年度防制洗錢及打擊資恐執行情形。
七、提報本公司證券自行買賣業務經理人辭任事。
八、提報本公司110年8月海外單位管理會報議事錄。
九、通過本公司110年上半年度合併及個體財務報告事。
十、通過修正本公司組織規程部分內容事。
十一、通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」事。
十二、通過修正本公司「對外捐贈作業準則」部分條文事。
十三、通過修正本公司「轉投資事業管理辦法」部分條文事。
十四、通過本公司兼營槓桿交易商,經營槓桿保證金契約交易業務,從事外幣計價連結白銀、國外指數、國外個股與國外ETF之差價契約交易業務事。
十五、通過本公司兼營槓桿交易商辦理差價契約業務,擬向IG Asia Pte.Ltd.開戶,作為拋補交易上手。
十六、通過本公司經理人異動事。
2021年7月28日第十一屆第二次董事會會議
一、提報本公司第十屆第四十五次及第十一屆第一次董事會議事錄暨辦理情形。
二、提報本公司110年6月份營運績效報告。
三、提報本公司第十屆第四十五次及第十一屆第一次審計委員會議事錄。
四、提報本公司第十屆第二十五次及第十一屆第一次薪資報酬委員會議事錄。
五、提報本公司110年第2季風險管理報告。
六、提報本公司110年第2季內部稽核業務執行報告。
七、提報本公司110年第2季客訴處理情形報告。
八、提報本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易辦理情形。
九、提報本公司轉投資事業元大期貨(香港)有限公司110年第2季資金運用情形報告。
十、提報本公司110年7月海外單位管理會報議事錄。
十一、通過備查本公司期貨自營、兼營證券自營業務、兼營槓桿交易商投資、處分利害關係人元大證券投資信託股份有限公司發行之基金110年第2季交易及損益情形。
十二、通過定期檢討本公司董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構事。
十三、通過本公司更新110年度財務計畫事。
十四、通過修正本公司「辦理併購應注意事項暨標準作業程序」部分內容事。
十五、通過修正本公司「內部控制制度」暨「內部稽核實施細則」事。
十六、通過修正本公司「防制洗錢及打擊資恐注意事項」部分條文事。
十七、通過本公司110年度第2季落實公平待客原則事。
十八、通過本公司自營部買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券相關交易事。
十九、通過本公司兼營證券自營業務及自有資金運用買賣利害關係人或自律規範對象發行之有價證券及以其為連結標的之相關交易事。
二十、通過本公司與利害關係人元大證券等五家公司共同參與大同大樓都市更新案,擬提高重建工程預算事宜。
二十一、通過本公司董事長、副董事長薪資議定事。
二十二、通過本公司董事長、副董事長、總經理及執行副總經理之高階主管績效獎金議定事。
二十三、通過本公司經理人109年度員工酬勞分配事。
二十四、通過本公司經理人績效獎金議定事。
2021年7月5日第十一屆第一次董事會會議
一、通過選舉董事長案。
二、通過選舉副董事長案。
三、通過提報本公司第十一屆薪資報酬委員會委員名單。